根据市委统一部署和市委巡察工作领导小组授权，2022年7月20日至9月7日，市委巡察组和各县（市、区）党委巡察机构分别对市人社局、各县级企业养老保险管理局开展了社保基金管理问题专项巡察。2022年10月19日、2023年1月11日，市委巡察工作领导小组分别向市人社局及其下属各县级企业养老保险局反馈了专项巡察意见。根据《中国共产党巡视工作条例》《中国共产党党内监督条例》等有关规定，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、深入贯彻落实市委工作要求，充分认识社保基金管理问题专项巡察集中整改的重大政治意义

（一）提高政治站位，坚决扛起巡察整改责任担当。一是局党组认真学习贯彻党的二十大和习近平总书记系列重要讲话精神，深入落实市委巡察工作意见和要求，进一步强化巡察整改工作政治引领，筑牢思想根基，全力抓好社保基金管理问题专项巡察整改工作。二是局党组对巡察整改工作负总责，成立巡察整改工作领导小组，党组书记任组长，认真履行第一责任人的责任，全力以赴抓组织动员、抓统筹协调、抓任务落实、抓督办指导、抓建章立制，主持召开局党组会、民主专题会、反馈问题交办会、推进会等各类会议，集体研究解决矛盾和困难，落实跟进措施，扫清整改阻力，凝神聚气全力推动整改工作。局党组其他同志加强对分管科室（单位）整改工作的领导，严肃对待、严格把关、严加督办，有力推动了整改工作深入开展。同时，为细化分解《专项巡察市人力资源和社会保障局等单位党组织履行社保基金管理责任情况反馈意见》的具体整改要求，成立社保基金管理责任情况整改专项工作组。

（二）迅速动员部署，压实责任，推动整改高效进行。市委巡察组反馈意见后，我局党组高度重视，对反馈意见照单全收，全面整改。按照巡察组的工作部署和具体要求，坚持高标准、严要求推进整改工作。一是根据反馈意见研究制定整改方案，逐条逐项研究，提出具体整改措施，明确责任领导、责任科室（单位）、责任人和整改时限，按照局党组提出的“一三三四”工作法（党组“统一领导”；建立“三本台账”；健全“三项机制”；实现“四个一批”），实行每周各责任科室（单位）、各县市区企保局整改进展情况及台账和“市人社局社保基金专项巡察整改工作简报”，确保每一项问题落实到位。二是全面动员部署，召开巡察整改工作动员会。及时传达市委巡察组反馈意见精神，向各责任科室（单位）及各县市区企保局对照检查与自查自纠，深挖问题，对巡察整改工作提出要求、压实责任，确保整改由表象到实质、由腠理入骨髓，充分发挥了巡察整改的治本功能。

（三）切实细化整改，加强督办，确保整改落实见成效。一是落实落细整改措施。在确定整改方案上，认真分析问题存在根源，针对巡察组对市人社局反馈38个问题及13个县级企业养老保险管理局的203个问题，坚持“立行立改”与“长期坚持”相结合，凡具备整改条件的，马上整改；通过努力能够解决的，限期整改；受客观条件限制一时解决不了的，在一定范围内说明情况，并积极创造条件，采取得力措施逐步解决。二是加强督办。局党组盯紧整改进度，对整改不到位的，进一步细化工作，进行跟踪督办，于2023年3月15日-3月17日，局党组成立三个督导组对各县市区企业养老保险局党组巡察整改工作、党风廉政建设及工作作风进行督导，针对巡察期间提出的各项问题整改情况予以指导，确保整改成效落地有声、抓铁有痕。

二、突出问题导向，对照巡察反馈意见，逐项抓好整改落实

市委巡察组反馈意见，客观中肯，提出的要求具有很强的针对性、指导性。我局党组高度重视，切实履行第一责任，层层传导压力，坚持问题导向，动真碰硬，以高标准严要求推动整改落实。截至目前，社保专项巡察组对市局和各县级企业养老保险局共反馈问题241个，整改到位226个（其中，专项巡察向市人社局反馈问题38项，目前已整改到位35项，到位率92.11%；移交的18项信访事项全部办结；出台、修订完善制度34项。专项巡察向各县级企保局反馈问题共计203项，目前已整改到位191项，到位率94.09%；移交信访事项29项，已办结28项，办结率96.55%；共出台、修订完善制度109项)。

（一）“政治站位不够，社保基金安全政治责任扛得不够牢”方面

（1）关于“推动社保事业高质量、可持续发展有差距，参保质量低”的问题。

整改情况：一是加强政治学习。开展学习贯彻党的二十大精神系列专题活动。市人社局印发了《关于深入学习宣传贯彻党的二十大报告精神的通知》、《市人社局关于开展学习贯彻党的二十大精神专题网络培训工作的通知》等文件，举办“线上听课+在线考试”的形式积极参与到党的二十大精神学习中来，在全局上下营造出了“深入学、反复学、系统学”的浓厚氛围。二是加强培训指导。组织全市2022年度社保基金监督业务钉钉线上直播培训会、失业保险经办机构培训、南阳市危险化学品企业工伤预防能力提升培训等。三是强化经办服务。①开展全民参保专项行动，成立全民参保工作联动小组，按照工作方案积极推动社保参保全覆盖并推动邮政、快递等行业积极参加社会保险。②协调税务部门、市场监督等部门提取企业数据，摸清底数，并将数据分解至各县市区，发布通告；并协同税务平台同步发送短信，督促参保。③压缩办理时限，企业年金备案工作法定办理15个工作日缩减到1个工作日。四是加强政策宣传。已将企业年金、企业养老保险中断缴费、惠企稳岗等有关政策分别在《南阳日报》《南阳晚报》《学习强国教育平台》、微信公众号、人社局门户网站进行宣传。

整改结果：已完成并长期坚持

（2）关于“待遇水平低”的问题。

整改情况：一是积极向上级沟通请示。二是个人养老金实施在即。做好宣传解读工作，汇编整理印发了《个人养老金政策学习提纲》。三是加大社会宣传。与协作银行联合在《南阳日报》《南都晨报》等报刊上专栏宣传社保政策。

整改结果：已完成

（3）关于“多层次、多支柱保障能力低”的问题。

整改情况：一是积极向上级请示。向人社部反映建议尽快出台尽快建立健全多层次、多支柱的社会保障能力政策体系及强制执行企业年金办法。二是进一步加大“放管服”改革工作。建议省厅尽快发文，把企业年金备案工作下放到县市区人社行政部门，实现属地管理。三是压缩经办时限。企业年金备案工作法定办理15个工作日已缩减到1个工作日。四是政策宣传。已将企业年金有关政策分别在《南阳日报》《南阳晚报》《学习强国教育平台》、人社局门户网站进行宣传。

整改结果：已完成

（4）关于“以人民为中心思想树得不牢，主动服务意识不强”的问题。

整改情况：一是召开“深入学习习近平总书记视察安阳重要讲话精神，大力弘扬红旗渠精神”为主题的专题组织生活会。各党支部组织全体党员深入学习领会习近平总书记视察安阳重要讲话精神，观看中央电视台《国家记忆》栏目播出的专题片《根脉——红旗渠精神》，并结合所学所看，开展讨论交流，并结合巡察反馈问题与本职工作，开展批评与自我批评。二是召开市委巡察反馈意见整改落实专题民主生活会及市委巡察整改推进会。对照市委巡察组反馈意见，紧密联系思想和工作实际，深入对照剖析，严肃认真开展批评和自我批评，整顿作风纪律，提升主动服务意识，明确整改措施和努力方向。三是主动服务。每月开展“干部职工走流程”活动，一把手亲自坐窗口，让重点、高频事项服务走深走实。并在社保大厅窗口设立了投诉意见箱，公布监督电话和投诉渠道，设置“办不成事”投诉窗口，接受、受理群众投诉举报。四是设立领取失业保险待遇代缴专户。市失业保险处和市医保中心召开联席会议办理领取失业保险金人员新参保、续保手续。

整改结果：已完成并长期坚持

（5）关于“人民群众“急难愁盼”解决不力”的问题。

整改情况：一是解决“补缴难”问题。在社保大厅窗口增加工作人员办理补缴业务，在已建成的152家社银一体化网点中下放补缴业务受理权限，并对社银网点人员开展业务培训；向全市13个县市区经办人员征求意见，梳理解决业务办理过程中涉及社保系统的35个“堵点、难点”；结合《河南省人力资源和社会保障厅关于长期停产、半停产困难企业补缴养老保险欠费政策继续执行问题的答复意见》（豫人社文〔2022〕192号）文件精神，调整《欠款补缴一次性告知书》，优化办事流程，及时将需要办理的材料进行一次性告知，避免群众多跑腿。二是解决“转移难”问题。重新调整“转移接续业务小组”人员配置，明确业务经办人员工作职责，将社保转入、转出、电话咨询、邮件收发、问题单报送各个环节指定到专人，责任细化，提高业务办理质量；建立转移工作台账，对转移办理实行台账管理，跟进办理进度；多种渠道宣传，转移政策及办理途径。三是解决“工龄确认难”问题。向有关企业发放《养老保险科有关工作调查问卷》，制定《养老保险相关议事协调小组议事制度》，针对破产改制企业或原单位已不存在的职工工龄认定问题，帮助职工协调其原单位上级主管部门配合提供有关材料，按照业务办理程序办理。四是持续开展社保政策宣传。充分发挥“12333”人社服务热线咨询服务作用，30余名人社党员干部走进“12333人社专家热线”，以12期高质量专家热线为市民朋友们解答了近百条人社政策。在局官网、“南阳人社”“南阳人社党建”公众号共计发布社保政策宣传信息350余篇，在学习强国平台发布宣传信息30余篇，提高服务效率，提升群众满意度。

整改结果：部分整改完成

（6）关于“政务服务质量不优”的问题。

整改情况：一是增设社保服务引导员。在社保窗口增设社保服务引导员，引导群众办理业务、维持秩序。二是执行无偿政务服务“一对一”帮办代办制度。组建“事前辅导、帮办代办”队伍，特定业务帮办员收集群众材料后直接交由后台处理，及时发现并协调处理审批中出现的问题并跟踪审批进度，向申请人反馈办理进展情况。事项办理完毕后，帮办代办人员采取上门服务、邮寄送达等方式将办理结果及时送达申请人，为企业和群众提供贴心优质的政务服务，切实提高群众满意度。三是规范窗口经办人员工作制度。建立“晨会”制度、逐人签订了窗口人员服务承诺书，并建立窗口工作点评制度。四是优化经办服务。①围绕“减环节”，通过优化窗口设置，行政许可审批事项中，除了复杂事项依据相关法律法规设定特殊环节外，其余事项均已实现审核合一，并配套调整网上办理流程，实现环节最少、流程最优，“一窗通办”。②围绕“减材料”，重点查找办事要件多、重复要材料等问题，核发的证书和材料在申请事项时全部免于提交，申请人只需要提供基本信息，由工作人员通过业务系统、专业网站等渠道进行核查，方便群众办事。③围绕“减时限”，针对窗口设置少、排队时间长、业务不熟练、办理时间长等问题，通过整合窗口资源、增设潮汐窗口、开展“以老带新”等业务技能提升活动，将见习补贴申领由60天压缩为15天，将困难毕业生求职创业补贴申领时间由90天压缩为20天。

整改结果：已完成并长期坚持

（7）关于”核心领导作用不到位，站位不高，重视不够，组织领导不力。未推动市、县（市区）成立社保监督委员会”的问题。

整改情况：一是加强学习。进一步修改完善党组议事规则，每季度召开一次关于社保领域工作的专题会议；坚持第一议题制度，加强对习近平总书记关于社保领域的重要指示、党的二十大精神学习，切实增强“四个意识”，扛牢政治责任。二是提高认识。局党组高度重视社保巡察整改工作，接到反馈问题清单后先后五次召开专题会议研究社保及巡察整改工作。三是成立南阳市社保监督委员会。通过与市政府、财政、税务、审计等部门沟通协调，《关于成立南阳市社会保险监督委员会的通知》草案汇报市政府，正在按照流程提交市政府审议。四是组织召开社会保险基金风险防控专项会议。分析研判当前社保基金存在的风险及防控对策，并将形成每半年至少召开一次风险防控专题会议的机制。

整改结果：已完成

（8）关于“稽核、基金监管机构设置、人员配备不到位”的问题。

整改情况：一是充实基金监管力量。抽调人员确保基金监管工作顺利完成。二是充实经办机构稽核力量。按照全市事业单位重塑性改革要求，增加配备稽核人员。三是加强业务培训。开展“2022年度社保基金监督业务钉钉线上直播培训会”“社会保障稽核系统操作能力提升培训”，切实提高全市基金监管及社保经办机构内控稽核工作人员基金监督检查、防范堵塞漏洞能力。

整改结果：已完成

（9）关于“对外协调大员不上前，仅靠科室沟通联系协调工作”的问题。

整改情况：一是建立信息畅通机制。通过党组扩大会议和每周工作例会，对巡察指出的问题，由分管局长至局长亲自协调，与有关部门达成初步意见，相关科室跟进完善。二是建立重大事项报告制度。针对社会关注度高、工作中难点堵点问题，如破产改制企业或原单位已不存在的职工工龄认定问题，局党组已制定《养老保险相关议事协调小组议事制度》。三是建立部门之间沟通交流制度。科室与科室、领导与领导带头上阵，勇于担当，抓工作、抓经办、抓协调、抓督办，提高干群合力。

整改结果：已完成

（10）关于“制度机制不健全、落实不力。内部风险防控机制不健全，定期研判制度、风险预警相关制度未建立”的问题。

整改情况：一是组织召开社会保险基金风险防控专项会议。分析研判当前社保基金存在的风险及防控对策，并将形成每半年至少召开一次风险防控专题会议的机制。二是组织抽查各社保经办机构内控稽核材料，进行抽查反馈，下发反馈意见书，要求相关单位立行立改。三是召开社保基金警示教育案例分析会，对全国、省内及专项整治典型案例从主要案情、处理情况、风险点、政策规定、案件原因、防控意见等进行分析解读，并撰写心得体会。四是制定社保经办机构内控制度。印发《南阳市社会养老保险管理局关于印发<社会保险经办机构内部控制规范>的通知》（宛社养老〔2022〕20号）文件，明确内部控制组织、风险评估、内部控制运行、内部控制监督检查等内容。五是定期抽查稽核。每月通过稽核系统实现对上个月经办业务的随机抽查、核查，业务常态化开展，每月抽查业务不低于80条。并根据稽核系统不定期推送的经办部门疑似违规数据，对经办部门进行内控稽核，业务常态化开展。

整改结果：已完成并长期坚持

（11）关于“行政执法协作机制缺失，内部稽核、基金监督、行政执法、司法衔接不畅，现有机制、流程操作性不强”的问题。

整改情况：一是明确内部执法部门。市局党组明确市劳动保障监察局为内部执法部门，赋予监督检查权限，依法依规对违规线索进行调查，依法作出处理、处罚决定。二是建立法法衔接、欺诈骗保案件移送查处工作机制。2022年10月20日南阳市监察委员会、南阳市中级人民法院、南阳市人民检察院、南阳市公安局、南阳市人力资源和社会保障局、南阳市医疗保障局六部门联合下发《关于做好社保案件法法衔接工作的通知》（宛监文〔2022〕1号），建立了法法衔接、欺诈骗保案件移送查处工作机制，明确了市直各相关部门职责和协作配合办法。三是制定欺诈骗保案件人社局内部移送工作机制。2022年10月27日市人社局下发《南阳市社保欺诈骗保案件内部移送工作方案》（宛人社函〔2022〕266号），明确了人社局内部机构协作配合流程。

整改结果：已完成并长期坚持

（12）关于“内部协作配合机制不健全，社保经办机构与劳动关系、人力资源、就业促进、规划财务、政策法规等机构信息沟通不够、相互配合不顺畅”的问题。

整改情况：一是经办科室主动与行政科室、基金监督和劳动保障监察部门协调，建立信息共享、案件移交工作机制。依据涉嫌违法违纪案件线索情况，每月25日前向局基金监督科、市劳动保障监察局移交案件。每半年和年度向基金监督科上报社保欺诈案件查处和移送工作，截至目前，涉嫌欺诈骗保退休人员案件已移交公安部门12名。二是在内部部门向社保经办机构提出配合请求时，主动作为，互相支持，共同配合开展好工作。三是已对“人员就业一件事”“人员失业一件事”业务进行了梳理，明确办事材料，制定业务流程。

整改结果：已完成

（13）关于“市社保局和县级人社局共同组成的县级公共业务部职责划分不清，协调联动不畅，企业退休职工享受待遇难”的问题。

整改情况：一是设置公共业务科。2022年12月5日，市委编办已出台《关于印发<南阳市社会保险中心职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》（宛编〔2022〕134号）文件，设立公共业务科。二是目前已印发《南阳市人力资源和社会保障局关于部分社保业务经办工作职责调整的通知》（宛人社办〔2023〕10号文件），从2023年4月1日开始，由南阳市社保中心统一对县市区社会保险公共业务部进行业务指导，规范业务办理。同时，调整县市区企业职工正常退休办理工作职责，由县市区企业养老保险分中心负责办理，各县市区人社局不再办理。三是制定业务培训内容，统一对全市社保经办机构制定集中培训计划。四是指导县市区经办机构利用电视、报纸、社银一体化网点、公众号等多种宣传方式，对社保政策进行宣传。

整改结果：已完成

（14）关于“市直相关部门联动机制不健全，信息共享、协同配合机制未形成”的问题。

整改情况：一是建立跨部门协作机制，实现数据共享，提高办事效率。由南阳市中级人民法院、南阳市人民检察院、南阳市人力资源和社会保障局、南阳市公安局、南阳市司法局、南阳市民政局、南阳市卫生健康体育委员会、南阳市财政局八部门联合出台《关于建立社会保险待遇领取信息比对跨部门数据共享协作及相关工作机制的通知》（宛人社函〔2022〕220号）文件，建立了跨部门信息共享和协作机制。二是进行数据核查比对。每月、每季度依据疑点数据筛查情况，对发现死亡和服刑的参保人员及时办理养老保险停保手续。三是建立残疾人补贴和工伤保险护理费领取数据核查机制。与民政部门草拟了《关于进一步健全完善残疾人“两项补贴”资金发放监管工作机制的通知》。

整改结果：已完成

（15）关于“在服务市委优化营商环境“一号工程”、优化办事流程等方面,缺少切合实际的具体操作办法”的问题。

整改情况：一是优化办事程序。行政许可事项已按市政务服务统一工作要求入驻行政审批服务大厅综合窗口，纳入市“一窗通办”平台，实行“前台综合受理、后台分类审批、统一窗口出证”的服务模式，全面贯彻“一次性告知制度”。二是公布办事流程。在网上办事大厅和社保窗口公布办事流程，参保人员在申请办理正常退休手续时实行“一次性告知”，避免群众反复跑，方便办事群众。三是畅通部门之间协调接续。协助高新区、城乡一体化示范区服务大厅建立企业开办窗口，派驻市直业务骨干进行业务指导，办理企业开办相关社保业务事项。

整改结果：已完成

（16）关于“对社保法律法规和典型案例宣传不经常、不深入、形式单一，群众和企业知晓度低；对“稳岗补贴”等惠企政策宣传深度广度不够”的问题。

整改情况：一是开展“社保政策法规送企业”活动。向企业发放《养老保险科有关工作调查问卷》。将办理频次较高的参保登记、社保关系转移、待遇申领、待遇调整、资格认证等业务以办理指南的形式印制宣传彩页，摆放在社保大厅窗口、“社银一体化”网点。二是归纳梳理各类政策，撰写体系化的社保政策指南。汇编整理印发了《个人养老金政策学习提纲》《特殊工种提前退休政策汇编》《南阳市社会保险常见问题系列解答》《致城乡居民参保人员的一封信》《致全市未参保用人单位的一封信》《灵活就业人员政策问答》。三是进行业务梳理反思。在南阳广播电视台《行风热线》解答如何积极落实失业保险稳岗返还政策及办理流程，在《南阳晚报》刊登《“免申即享”跑出惠企便民加速度》，并深入企业全面梳理2022年度“稳岗补贴”办理情况，对符合稳岗条件的企业，积极给予“免申即享”“依申请享受”，最大限度保障参保企业应享尽享；向全市所有参保企业邮寄发送《失业保险政策宣传册》，实行政策全覆盖；提醒企业登录河南省社会保障网上服务平台（http://ggfw.hnylbx.com）进行业务申请，并实时关注南阳市人社局官方网站了解惠企利民动态，稳定就业岗位，促进社会和谐。

整改结果：已完成并长期坚持

（二）“履行管理责任不到位，社保基金安全存在风险隐患”方面

（17）关于“风险防控意识淡薄，对如何管好全市社保基金学习研究不够，风险防控、廉政风险研判不够，稽核人员配备不到位，监管力量薄弱，“跑冒滴漏”问题时有发生，缺少警钟长鸣的清醒，对“犯了改、改了犯”视为平常”的问题。

整改情况：一是推进清廉人社机关建设。制定《关于推进清廉人社机关建设的实施方案》（宛人社党字〔2022〕28号），成立“清廉人社机关建设工作专班”，制定清廉人社机关建设考评细则，通过制度约束权力运行，突出政治引领。二是建立社保基金监督举报奖励机制。制定《南阳市社会保险基金监督举报奖励暂行办法实施方案（试行）》征求意见稿，加强社会保险基金社会监督，鼓励社会公众举报社会保险领域违法违规问题，维护社会保险基金安全。三是技防人防相结合强防范。2022年12月29日河南省社会保险基金监督子系统正式开通运行，全市社保基金监督工作开始网络化运营，通过线上数据比对进行非现场监督，大大提升了监督质效。四是开展安全警示教育月活动。在全市范围内开展了以“以案促改，防控风险”为主题的“社会保险基金安全警示教育月”活动。制定了《南阳市人力资源和社会保障局关于开展“社会保险基金安全警示教育月”活动的通知》（宛人社函〔2022〕205号）及《南阳市人力资源和社会保障局关于认真落实“社会保险基金安全警示教育月”活动的通知》，明确工作目标、活动内容、方法步骤和工作要求，将此次“警示教育月”活动作为深化社保基金管理提升年行动的具体举措。

整改结果：已完成并持续推进

（18）关于“业务办理把关不严，存在风险漏洞，基数核定不严格，存在三险缴费基数不一致”的问题。

整改情况：一是查漏补缺，严格业务经办。提取市直531家基数不一致的单位信息，并对数据进行了逐一排查。目前我单位已督促未足额缴纳的单位补足基数差额，通过基数调整的业务模块完成对错误基数的更改。二是加强对经办人员业务培训，针对机关事业单位缴费基数计算复杂的问题，对经办人员进行专项培训，提高业务能力。三是严格基数核定程序。对基数申报及变更的业务进行更严格的要求，经办-复核-审核每一级均要求仔细比对。对于基数申报业务进行逐一复核，明确审核“最后一级”负总责。

整改结果：已完成

（19）关于“单工伤参保把关不严，一些人员涉嫌违规单独参加工伤保险”的问题。

整改情况：一是矫枉纠偏。对市本级参保的25家劳务派遣公司进行排查，要求单参工伤单位进行整改，选择按照省社保中心要求将三险补齐或是中断单独参加的工伤保险。已通知市本级86家单位补齐参保险种，在系统中已经补录完毕。二是全面核查。已经梳理出全市单参工伤人员6000余人，并逐一通知了参保单位，督促单位为职工补齐参保险种。最新数据显示除联系不上的部分职工外，其他单参工伤人员数据已整改完毕。三是规范征缴。梳理出各单位养老、工伤、失业保险欠费情况，对养老、失业险种长期欠费，只缴纳工伤保险费的单位，及时协调税务部门征缴。

整改结果：已完成

（20）关于“应保尽保把关不严，多家企业养老、失业、工伤保险参保人数不一致，相差较大”的问题。

整改情况：一是继续开展全民参保计划。重点做好外卖送餐、快递物流、网络直播等新业态从业人员参保扩面工作。二是严格审核程序。对于新参保的人员，严格按照政策要求三险全参，对于未在外地参保且参保险种不齐的不予办理。三是定期比对数据。每月25号对各险种参保人数进行比对，针对不同单位分析研判参保人数不一致原因，要求补齐参保险种。

整改结果：已完成

（21）关于“待遇支出把关不严，巡察发现服刑人员、去世人员、重复领取人员三大类违规领取养老保险待遇，涉及人员、资金较多；存在遗属人数不一致，死亡、服刑时间超12个月未停发等”的问题。

整改情况：一是建立社会保险待遇领取信息比对跨部门数据共享协作及相关工作机制。每月、每季度依据疑点数据筛查情况，进行数据核查比对工作。二是要求待遇领取资格认证工作时效性。坚持两次认证时间不超过12个月的原则，每月25号之前对未认证人员信息及时导出，并做停发处理，避免基金流失。三是进行疑点数据核查比对工作。已分批次向市检察院、市卫健体委、市监狱进行了1463条疑点数据的核查工作，检察院反馈确认问题人数2人，已做停发处理。四是追回违规领取待遇。

整改结果：已完成

（22）关于“执行基金财务管理制度不严格，预算执行有偏差”的问题。

整改情况：一是提请上级增设预算测算模块。向省社保中心上报《关于申请在河南省信息系统增加社保基金预算测算模块的报告》，建议在河南省信息系统增加社保基金预算测算模块，并恳请省社保中心与省财政等相关部门进行沟通，尽快出台相应方案，完成预算调整工作。二是省社保中心批准在河南省信息系统增加“基金预算申请测算机关”“基金预算申请测算职业年金”“基金预算申请参数维护机关”“基金预算申请查询市本级”等模块，根据新增模块进行预算编制参考。三是对2022年机关事业单位基本养老保险基金收支预算进行调整。四是积极与上级汇报沟通。

整改结果：已完成并长期坚持

（23）关于“征缴不力，单位欠缴职业年金、养老、失业、工伤保险；存在劳务派遣公司截留用工单位养老保险费问题”的问题。

整改情况：一是及时核定推送欠费信息。每月及时核定参保单位应缴社会保险费金额及欠费企业名单，及时将欠费信息推送至税务部门。二是针对54家欠费单位，已清欠完毕32个，逐步按计划完成部分清欠的单位有4个，其他未清欠单位继续电话催缴。三是下发机关事业参保单位欠费催缴通知书，对欠费较大的22个单位建立催缴台账。截至目前，已下发催缴通知书151份，对未反馈催缴通知书的单位进行电话催缴，并进行实地调研。每月持续在微信及QQ工作群公布欠费的机关事业单位名单及欠费明细，分别对市直22个欠费机关事业单位召开推进会，指导单位结合实际情况制定可行清欠方案，签订承诺书。四是截至目前，共清欠养老保险1288.6万元，职业年金2036.5万元。

整改结果：部分整改完成

（24）关于“账户清理不到位”的问题。

整改情况：一是制定账户清理计划。对于2014年以来因机关事业养老保险制度改革期间政策未明确、业务模块不成熟等原因积压的在职死亡人员，制定工作计划，分批次通知单位办理账户支取手续。二是制定机关事业单位清欠方案。召开欠费单位清欠推进会，要求欠费单位制定清欠方案，提交还款计划，签定承诺书，并督促主管部门协助催缴。三是主动联系依规清理。目前已经完成2022年8月前退休“中人”人员沉淀账户清退。

整改结果：已完成

（25）关于“利息管理不规范，未按规定及时上缴财政专户，未执行优惠利率”的问题。

整改情况：一是2019年1月31日已将2018年企业养老保险基金支出户利息收入上缴至财政专户。二是2022年8月30日已将2018年机关事业养老保险支出户未上缴财政专户利息上缴财政专户。三是2022年8月30日已将工伤保险支出户利息上缴至财政专户。

整改结果：已完成

（26）关于“四方对账”制度落实不到位。税务局社保征缴系统、人社局社保缴费系统中的“社保缴费额”不一致的问题。

整改情况：一是协调税务局对账。制定《社保费征缴收入四方对账明细表》，每月与税务、财政、人行等部门进行对账。二是做好欠费对账工作。每月在计划推送阶段做好社保系统与税务系统欠费的对账工作，确保不差一分、不落一人。三是企业养老保险从2020年10月省级统筹后，河南省人社厅、财政厅、省税务局《关于印发河南省企业职工基本养老保险基金省级统收统支缴拨办法的通知》（豫人社办〔2020〕69号）对于“四方对账”的要求，各地市企业养老保险经办机构每月只与省社保中心进行基金支出对账，由省社保中心、省财政、省税务、省人行之间按月对账，各地市不再进行“四方对账”。四是机关事业保险每月月初与税务、财政通过“社会保险收入四方对账明细表”对上月基金收入进行对账。五是失业保险基金省级统筹、统收统支后，根据2022年12月17日印发的《河南省人力资源和社会保障厅 河南省财政厅 国家税务总局河南省税务局关于进一步明确失业保险基金省级统筹工作相关问题的通知》（豫人社办〔2022〕95号）第六条要求，“省财政厅每月第3个工作日向人社部门反馈失业保险费缴入人行国库金额，省级社会保险经办机构根据税务部门反馈的实收数据，按月与财政部门核对失业保险费缴入人行国库金额”。市级只有征收入库查询功能。对于“四方对账”的要求，各地市失业保险经办机构每月只与省社保中心进行基金支出对账，各地市不再进行“四方对账”。

整改结果：已完成

（27）关于“内控机制不完善，稽核监督不到位，缺乏监管制约，涉及金额较大”的问题。

整改情况：一是制定内控稽核制度。印发《南阳市社会养老保险管理局关于印发<社会保险经办机构内部控制规范>的通知》（宛社养老〔2022〕20号）文件及《南阳市工伤保险经办内控稽核制度》，明确内部控制组织、风险评估、内部控制运行、内部控制监督检查等内容。二是充实经办机构稽核力量。按照全市事业单位重塑性改革要求，增加稽核人员。三是加大稽核力度。稽核部门每半年会同各经办科室研究实际工作中的高风险业务及防控措施，拟定风险防控工作专题会议议程，在专题会议中逐一销号解决。

整改结果：已完成

（28）关于“风险职位轮岗不够。对如何处理轮岗与保持工作连续性的关系研究谋划不够，以小范围、有限人员的循环轮换替代轮岗，业务流程监督流于形式”的问题。

整改情况：一是结合我市事业单位重塑性改革，已对公共业务部、企业待遇计发科等科室高风险岗位实行轮岗。二是《南阳市社会保险中心职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市委编委研究同意，已出台三定方案，社保中心从原来的12个科室细分到现在的19个，增设了机关党委、机关纪委、信访法制等科室，并对原科室职责不清的部分进行了划分和明确。三是结合省经办规程，对业务经办岗位进行定岗定责，规范设置岗位权限、加强岗位权限控制，做到岗位权责明晰、相互制约、相互监督，形成依法合规的经办体系。

整改结果：已完成

（29）关于“对企业档案管理问题重视不够，对企业职工档案涂改较多情况未釆取相应社保处理措施；也未将突出问题移送档案管理和公安部门处理”的问题。

整改情况：一是严格审核档案。针对企业职工档案涂改问题，暂停办理提前退休手续，实行一次性告知制度。二是严格档案管理。档案保管单位应在5个工作日内，按照《河南省人力资源和社会保障厅关于印发企业职工基本养老保险参保人员退休手续办理工作管理办法的通知》（豫人社养老〔2013〕43号）文件精神，恢复档案原貌，养老保险科将在20个工作日内办结。三是严惩蓄意更改。一经发现蓄意更改参保人员档案的，严格按照法法衔接及内部移送机制移交公安机关。

整改结果：已完成

（30）关于“行政执法、司法打击不够，2018年以来，未办理过社保方面的行政执法案件，未向司法机关移送过欺诈骗保案件”的问题。

整改情况：一是建立法法衔接、欺诈骗保案件移送查处工作机制。印发《关于做好社保案件法法衔接工作的通知》（宛监文〔2022〕1号），建立了法法衔接、欺诈骗保案件移送查处工作机制，明确了市直各相关部门职责和协作配合办法。二是制定欺诈骗保案件人社局内部移送工作机制，明确人社局内部机构协作配合流程。三是按照流程移交案件。根据《内部移送工作方案》及《法法衔接工作的通知》，经过与市公安局的多次沟通，现共移交案件12起。四是进行打击社保欺诈宣传。发放《养老保险保养老欺诈骗保要坐牢》的海报，要求张贴在经办机构及人员密集场所。

整改结果：已完成

（31）关于“内设机构职责不明确，社保案件积压”的问题。

整改情况：一是明确内部执法部门。市人社局党组已明确市劳动保障监察局为我局内部执法部门，赋予监督检查权限，依法依规对违规线索进行调查，依法作出处理、处罚决定。二是制定欺诈骗保案件人社局内部移送工作机制。三是按照流程移交案件，截至目前共移交案件12起。

整改结果：已完成

（32）关于“依法行政水平低，工伤认定行政诉讼败诉率高；办理死亡一次性待遇结算中，对火化证真假鉴别 “凭经验”“凭感觉”，发现疑似造假情况未按规定移交”的问题。

整改情况：一是组织学习。组织开展《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国行政强制法》《中华人民共和国行政诉讼法》等法律法规专题学习，提高依法行政理论水平。二是定期向民政局移交发现的火化证造假问题人员，并使此项工作常态化。三是规范机关事业单位待遇申报程序，要求单位履行职责，及时核实死亡人员信息。

整改结果：已完成

（三）“作风建设抓得不实,争创一流业绩的精气神不足”方面

（33）关于“工作中难点堵点问题，强调客观原因。缺乏有解思维和主动作为意识”的问题

整改情况：一是抓细抓实“查堵点破难题”“说不事项提级管”。按时向市“观念能力作风建设年”活动办报送县处级领导干部堵点难题工作台账和说“不”事项提级管理审批表等工作材料，对自查发现问题进行督办。截至目前，领导干部堵点难题工作台账问题整改率已达85%以上；提级办理事项69件，办成69件，办结率100%；处理信访、电话投诉、驻局纪检组交办各类问题线索24条，均按照要求进行了回复，切实提升了广大群众的获得感和企业的满意度。二是建立激励约束机制。建立《南阳市人社局争先进、创一流、树标杆干部激励办法》（宛人社党组〔2022〕25号）和《南阳市人社局“不在状态”干部处理办法》、《南阳市人社局干部轮岗交流办法》（宛人社党组〔2022〕44号）树立鲜明用人导向。三是严格按照“四不两直”工作法开展作风问题明察暗访。2022年来，市人社局紧盯重要时间节点，持续开展纠“四风”监督检查，截至目前，共发布考勤情况通报13期，作风纪律检查情况通报2期，进一步强化人社系统遵规守纪意识，树牢安全底线思维，排除风险隐患苗头。四是加强思想教育。召开专项巡察工作发现问题反思整改会，针对强调客观原因，缺乏有解思维和主动作为意识问题，会上进行自查反思发言。五是创新工作模式。利用“互联网+社保服务”，积极引导群众通过“社保网上服务大厅”办理业务，让数据多跑路，让群众少跑腿。六是建立队伍建设长效机制。结合人社系统“12333”行风建设，持续深入开展岗位技能练兵比武，采取线上与线下相结合的方式，全面提升人社队伍业务水平和为民服务能力。建立《局领导办公督办事项台账》《社保局工作督办事项台账》《社保业务经办堵点难点台账》《上级文件督办事项台账》，及时落实各项工作。

整改结果：已完成

（34）关于“工作中推诿扯皮、主动担当精神不足，主动作为、相互配合不够”的问题。

整改情况：一是着力推行说“不”事项提级管理工作制度。构建“首问责任人—业务科室、局属单位负责人—局分管领导—局主要领导”四级责任链条，将科室（单位）承担的行政许可、政务服务等事项，以及业务服务流程中的“堵点”和“断点”等统一纳入说“不”提级范围，共建立提级管理重点事项清单241条，其中局机关67条，局属单位174条。截至目前，共提级办理事项69件，办成69件，办结率100%，切实提升了广大群众的获得感和企业的满意度。二是加强业务配合。加强行政科室与经办机构之间的协调配合，根据市案件内部移送方案完善了社保案件移交工作流程，将积压案件及时移交。三是建立内部协作机制。主动与行政科室、基金监督和劳动保障监察部门协调，建立信息共享、案件移交工作机制。四是建章立制。加强社会保险行政部门与纪检监察机关、人民法院、人民检察院和公安机关协作配合，建立健全法法衔接机制。五是捋清业务边界。以文件下发从2023年4月1日开始，由南阳市社保中心统一对县市区社会保险公共业务部进行业务指导，规范业务办理。同时，调整县市区企业职工正常退休办理工作职责，由县市区企业养老保险分中心负责办理，各县市区人社局不再办理。

整改结果：已完成

（35）关于“工作标准不高，“观念能力作风建设年”活动排名靠后；对各单位经办人员、县级社保部门指导乏力”的问题。

整改情况：一是开展“零投诉”工作机关争创活动。市人社局以“有诉即办”工作机制和“零投诉机关创建”活动为抓手，大力开展“躺平式干部”专项整治工作，进一步强化全局干部思想政治、纪律作风和业务能力，促使全局干部职工转变思想观念，贯彻全心全意为人民服务的工作理念。建立“公示台”，通过12345政务服务热线、书记市长留言板、行政审批大厅综合窗口单位电子服务评价等渠道收集投诉线索。截至目前，已保持220天零投诉记录。二是全面推行“首问负责”“一次告知”“限时办结”机制。制定《南阳市社会养老保险管理局服务规范》，全面推行“首问负责”“一次告知”“限时办结”机制。三是根据职责范围，确定2023年培训计划，加强对县市区社保经办机构的指导。四是经办机构根据各自职责范围，梳理出全市在政策执行、业务办理等方面存在的主要问题，并对问题原因进行分析，提出解决方案及意见建议。五是开展社保信息系统对稽核内控培训。六是建立了内部工作落实督办制度。分别建立单位工作事项督办台账、上级文件要求落实督办台账、中心领导交办事项督办台账，对工作事项实行台账量化管理，指定专人跟进督办科室工作完成情况。

整改结果：已完成

（四）“统筹协调不够，市直相关部门协同配合机制未形成”方面

（36）关于“主动沟通联系市直相关部门不够，缺少“工作站出来”“牵头牵起来”“联合动起来”系统化格局，在信息共享、联合管理、联合查处、建立联动机制方面少作为”的问题。

整改情况：一是建立数据共享机制，明确各部门职责，建立跨部门会商研判机制。二是建立法法衔接、欺诈骗保案件移送查处工作机制。三是与民政部门建立残疾人补贴和工伤保险护理费领取数据核查机制，并草拟了《关于进一步健全完善残疾人“两项补贴”资金发放监管工作机制的通知》。

整改结果：已完成

（37）关于“信息数据壁垒森严，人社、财政、审计、公安、卫健、司法、民政、政数部门之间缺乏数据共享,既未能主动提供数据相互比对，也未能通过政务服务平台交换数据，自筑高墙,数据壁垒森严，全市社保基金管理工作需7家单位配合业务21项、提供必要数据17项的刚需不能及时有效满足，社保基金管控陷于被动，跑冒滴漏时有发生”的问题。

整改情况：一是建立数据共享机制。二是做好数据应用、比对、处理。对于各部门提供的数据，切实运用到死亡、服刑人员等信息比对上，从数据层面防范基金损失风险。三是发现问题线索及时调查处理，符合条件的按程序移交。目前根据问题线索已向高新区公安分局、方城县公安局移送12名涉嫌欺诈骗保案件。

整改结果：已完成

三、总揽全局，切实抓好各县（市、区）企保局整改

根据市委巡察工作领导小组对各县区企业养老保险局要求，局党组紧紧围绕县市区企业养老保险基金管理领域存在的突出问题，聚焦政治责任、职能职责、作风纪律、基金运行等方面的重点问题进行整改。坚持问题导向，明确整改任务，通过齐抓共管、压实责任、形成合力，确保整改落实到位。

一是及时召开了市委巡察县级企业养老保险局落实整改任务工作推进会，将巡察反馈意见分解至县市区，主要负责同志签订反馈意见签收单。要求高度重视巡察整改工作，把巡察整改作为政治任务，确保按时完成。二是跟进县市区整改落实工作进度，要求县市区定期上报完成整改落实工作任务进度，并对全市完成情况进行排队。三是先后召开了专题会、巡察整改工作促进会、巡察整改工作督导会，传达市委专项巡察反馈意见精神，安排部署巡察整改工作，严格按照市委巡察工作领导小组反馈意见，逐条对照，细化措施，逐项落实，确保全部问题整改销号。四是成立3个巡察整改工作督导组，明确责任分工，全程参与分包县（市、区）巡察整改工作的组织实施、整改提升、监督检查、督导推进和总结评估等工作。

各县市区企业养老保险局党组书记作为巡察整改第一责任人，能够坚持把市委巡察反馈意见作为重要政治任务，主动认领问题，逐条剖析原因，集中研究措施，形成合力抓整改。（13个县市区企业养老保险管理局党组巡察整改进展情况附后）

当前各县市区企保局巡察整改工作仍然存在不同程度的不足之处。一是政治站位不高。各县级企保局普遍存在就整改论整改、就事例说事例、就问题讲问题现象，没有站位社保基金安全政治责任高度上抓履职尽责和作风建设，把巡察政治属性等同于日常业务检查，巡察整改“四个融入”退化为“以日常工作代替整改”，甚至故意回避问题。二是问题认领不全。部分县（市、区）对巡察反馈的问题看不懂弄不透，整改中文不对题、遗漏缺失现象明显。没有真正的沉下身子，没有真正的把问题找全、找实、找准。三是整改质量不高。“差不多思想”盛行，整改中只关注现象不剖析原因、只整改问题不处理问责、只规范以后不纠正以前，措施不精准、工作不深入、成效不明显、佐证不齐全等现象较为普遍。整改情况不注重标本兼治，缺乏针对性，整改方案不具体、措施不得力。针对存在的问题和不足，举一反三，加强规章制度建设，健全长效机制，脚踏实地，继续抓好后续整改工作。

四、持续深入抓好整改，巩固拓展整改成果，扎扎实实抓好下一步工作

市人社局党组将继续深入学习贯彻党的二十大精神和习近平总书记系列重要讲话精神，坚持把巡察整改作为检验政治能力的重要标准，作为检验使命担当的重要标尺，作为衡量社保事业发展的重要标杆。不断深化和巩固拓展整改成果，强化整改后续工作，盯紧巡察反馈意见，坚持问题导向，以“严”的精神、“实”的作风和久久为功、驰而不息的韧劲，紧紧扭住不松懈。切实提升社会保险基金管理水平，维护社会保险基金安全，守护好人民群众的“养老钱”“保命钱”。

（一）扛稳政治责任，持续抓好整改后续工作

以市委社保基金管理问题专项巡察整改为契机，举一反三，深挖问题源头，坚持问题导向，加强对整改成果的总结和运用，坚持目标不变、标准不降、劲头不松、力度不减，继续抓好后续整改工作。局党组将适时组织“回头看”，确保社保基金管理问题专项巡察反馈问题得到切实解决，提出的措施整改到位，以高度负责的态度和务实过硬的措施，全力做好巡察整改“后半篇文章”。

（二）完善政治监督，持续加强社保基金管理

我局党组切实提高社保基金安全风险防控的认识，持续开展社保基金领域案件的警示教育。不断提升全市社保基金管理工作的安全性、统筹性、系统性，加强对社保案件查办移送力度，对典型案例进行深入剖析，坚持不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，形成惩治社保基金管理领域腐败和不正之风的高压态势，以零容忍态度反腐惩恶，强化底线思维、极限思维，牢牢守住基金安全底线。

（三）提高政治思维，持续完善社保服务体系

通过实施事业单位重塑性格改革，规范行政管理和业务经办职能，解决经办机构管理中的“多头”“交叉”等问题。社银一体化建设采用“社保+银行”创新型服务模式，推行“社保+银行一体化”社保经办服务模式。着力打造“15分钟服务圈”，推动实现社保业务“马上办”“就近办”，打通服务群众的“最后一公里”，让“数据多跑路、群众少跑腿”，开创了社保便民服务的新格局。并围绕社保业务经办“进一个门、到一个窗、最多跑一次”的目标，积极探索创新服务举措。对办理所需的材料、表单进行精简、优化，实现了“一套材料、一次提交”“多表合一、一表申请”，推动退休办理由“多地、多窗、多次”向“一地、一窗、一次”转变，实现多个服务事项“一次告知、一表申请、一套材料、一窗受理、一网办理”，实行“退休一次办”业务办理，不断提升人民群众的获得感和幸福感。

（四）加强政治约束，持续深化工作作风建设

深化党建工作和业务工作融合，推进人社系统党员干部工作能力素质提升，强化干部队伍全心全意为人民服务的宗旨意识，切实解决好“为谁服务”和“怎样服务”的问题，以认真负责的态度，变被动服务为主动服务，把问题解决在一线。局党组坚持打铁必须自身硬，全面从严治党永远在路上，践行监督执纪的“四种形态”，坚定政治方向和政治立场，严明政治纪律，自觉接受政治体检，提高政治免疫力，让全体党员干部将党纪内化于心，外化于行，形成风清气正的政治生态。

（五）保持政治定力，持续推进成果转化

以巡察整改为契机，把抓好整改与全面从严治党相结合、与贯彻各级决策部署相结合、与当前工作相结合，紧盯待遇及时足额发放、持续扩大覆盖面、强化风险防控能力、提升服务水平等工作，以“拼”的姿态和“争”的状态取得新成绩，为建设省域副中心城市作出积极贡献。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。

联系电话：0377-63151314；

邮政地址：南阳市市民服务中心北区一号楼四楼人社局（范蠡东路1666号）；

电子邮箱：nysjjjdk@163.com

附件：宛城区等13个县市区企业养老保险管理局党组巡察整改进展情况的通报

                                                 中共南阳市人力资源和社会保障局党组

                                                       2023年5月26日